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證監會向中泰證券申請上市證券做市交易業務資格下達反饋意見，要求公司說明2017年因新三板做市業務受罰情況
2023-08-26 21:31:21 來源：每日經濟新聞
(資料圖片僅供參考)
8月25日晚間，證監會發布公告，就中泰證券申請上市證券做市交易業務資格申請文件提出反饋意見，要求公司在30個工作日內提供書面回復和電子文檔。
具體而言，證監會指出，中泰證券及相關負責人曾于2017年因新三板做市業務被行政處罰。請就上述處罰是否構成重大違法違規記錄進行論證，補充說明公司和相關責任人后續整改情況及開展新三板做市業務的合規情況。
《每日經濟新聞》記者查詢后發現，2016年9月6日，中泰證券曾因涉嫌違反證券期貨相關法律法規被立案調查。2017年12月4日，中國證監會對中泰證券出具的《行政處罰決定書》顯示，中泰證券作為主辦券商在為新三板掛牌企業“易所試”提供做市服務期間，存在拉抬易所試股價并進行約定交易，構成操縱市場等行為，并對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款，此外，對相關負責人處以罰款和警告。
關鍵詞：
證券
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