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證監(jiān)會(huì)向中泰證券申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格下達(dá)反饋意見(jiàn)，要求公司說(shuō)明2017年因新三板做市業(yè)務(wù)受罰情況

2023-08-26 21:31:21 來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

(資料圖片僅供參考)

8月25日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，就中泰證券申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，要求公司在30個(gè)工作日內(nèi)提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。

具體而言，證監(jiān)會(huì)指出，中泰證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人曾于2017年因新三板做市業(yè)務(wù)被行政處罰。請(qǐng)就上述處罰是否構(gòu)成重大違法違規(guī)記錄進(jìn)行論證，補(bǔ)充說(shuō)明公司和相關(guān)責(zé)任人后續(xù)整改情況及開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢后發(fā)現(xiàn)，2016年9月6日，中泰證券曾因涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)被立案調(diào)查。2017年12月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券出具的《行政處罰決定書(shū)》顯示，中泰證券作為主辦券商在為新三板掛牌企業(yè)“易所試”提供做市服務(wù)期間，存在拉抬易所試股價(jià)并進(jìn)行約定交易，構(gòu)成操縱市場(chǎng)等行為，并對(duì)易所試、中泰證券分別處以100萬(wàn)元罰款，此外，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人處以罰款和警告。

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