今日上午有媒體報道稱，上海證監局近日啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，本周一公布將對摩根士丹利證券等券商開展現場檢查。

截圖自：上海證監局官網

(資料圖片僅供參考)

記者查閱上海證監局官網發現，今年7月31日曾發文稱，為貫徹落實"雙隨機、一公開"制度，上海證監局近日啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢、投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，公司代表對抽取過程進行了全程監督，雙隨機抽取產生的檢查對象名單包括：摩根士丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步，上海證監局將按照證監會相關要求，對上述機構適時開展現場檢查。

最近摩根士丹利在一份報告中下調中國股票評級，引發市場不少關注。而此次摩根士丹利證券（中國）有限公司被抽到現場檢查也引發了市場的一些聯想。

據知情人士介紹，從時間線來看，上述上海證監局現場檢查雙隨機抽取結果公示時間是今年7月31日，而摩根士丹利上述研報發布時間為今年8月初，兩者之間缺乏因果關系。另外，摩根士丹利證券（中國）有限公司目前沒有研究牌照，上述研報的發布與摩根士丹利證券（中國）沒有關系。

截圖自：上海證監局官網

去年，同為外資券商的摩根大通證券（中國）有限公司也曾被上海證監局隨機抽到現場檢查。

今年1月，隨著證監會發布《關于核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，截至目前，國內外資控股券商已滿10家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。

與此同時，根據證監會今年7月28日披露的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內的多家外資券商設立申請正處于證監會審批階段，其中進度相對較快的有法巴證券、青島意才證券。

有分析認為，隨著外資券商數量的不斷增多，在隨機抽查中被監管抽中的概率也將提升，尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區域。

值得一提的是，據業內人士介紹，上述"雙隨機"是指被檢查機構隨機以及檢查人員隨機，近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單，也是緣于2022年在全行業開展的研報業務"雙隨機"現場檢查專項工作。

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